證券期貨局每日新聞（11月21日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月21日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計11月22日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、大展證券股份有限公司人員違反證券管理法令處分案
一、裁罰時間：102年11月21日。
二、受裁罰之對象：大展證券股份有限公司人員朱茂隆。
三、裁罰之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第1款。
四、違反事實理由：大展證券股份有限公司人員朱○○有利用職務上所知悉之消息，以
其證券帳戶從事與自營部門買賣標的相同，方向相同或相反之交易，核已違反證券管理
法令。
五、裁罰結果：依證券交易法第56條規定，命令大展證券股份有限公司停止其人員朱○
○6個月業務之執行。