2015年12月8日

證券期貨局每日新聞(12月8日)


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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(128日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計129日生效。
二、停止公開發行案件。
國揚實業股份有限公司(上市公司,證券代號2505)申報發行國內第2次有擔保可轉換公司債新臺幣900,000,000及第2次無擔保可轉換公司債新臺幣300,000,000元,總計新臺幣1,200,000,000元乙案,前因該公司申報書件有應記載事項不充分情事,經金融監督管理委員會於1041118日予以停止申報生效。該公司於104127日提出補正,申請解除停止申報生效,且副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第16條第1項規定,自104127日起重新起算申報生效日,如無重大異常情事,屆滿20個營業日申報生效
處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:104127
二、受裁罰對象:長鴻營造股份有限公司負責人吳○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條。
四、違反之事實理由:長鴻營造股份有限公司於1041116日公告申報104年第3季財務報告,未依證券交易法第14條第3項,由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第1791項規定,就長鴻營造股份有限公司前開違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

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