2015年12月28日

證券期貨局每日新聞(12月28日)----陳青樹、余人勇各罰24萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(12月28日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計12月29日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、「公開收購公開發行公司有價證券申報書」及「公開收購說明書」格式

參、指定境外結構型商品管理規則第四條第四項準用第十條之申報機構及資訊傳輸系統

肆、處宇加科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:104年12月28日
二、受裁罰之對象:宇加科技股份有限公司負責人陳青樹
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資
格條件及專業進修辦法第3條規定。
四、違反之事實理由:宇加科技股份有限公司公告申報104年第3季財務報告,未依證券
交易法第14條第3項規定,由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進
修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定,就宇加科技股
份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

伍、處牧東光電股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:104年12月28日
二、受裁罰對象:牧東光電股份有限公司為行為之負責人余人勇
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款。
四、違反事實理由:查牧東光電股份有限公司(下稱牧東公司)之子公司Honest Mount
Investments Limited 104年第1季間累計取得海外公司債-AVON PRODUCT INC、TML
HOLDINGS PTE LTD及DELHI INTERNATIONAL AIRPORT PVT LTD,交易金額均分別逾牧東
公司行為時實收資本額之20%,惟牧東公司未代子公司於事實發生日之即日起算2日內公
告,核有違反證券交易法36條之1及公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項
及第33條規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第3款及第179條規定,對該公司為行為之負
責人處罰鍰新臺幣24萬元。

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