數位網路報

臺灣臺北地方法院檢察署偵辦兆豐國際商業銀行蔡支才等人涉嫌違反金控法等案件，於今(12/2)日 偵查終結， 茲簡要說明如下：  壹、 偵查結果  一、被告蔡友才、王起梆、黃士明所為，分別涉犯金融控股 公司法之背信罪嫌、同法之收受不正利益罪嫌、洗錢防 制法之洗錢罪嫌、刑法之行使業務登載不實文書罪嫌、 及違反營業秘密法之擅自重製營業秘密罪嫌、證券交易 法之內線交易等罪嫌，均提起公訴。 二、被告謝泓源涉犯刑法行使業務登載不實文書罪嫌，部份為緩起訴處分，緩起訴期間為 1 年，並應於緩起訴處分 確定日起 3 個月內向公庫支付新臺幣30 萬元； 部份因罪嫌不足，另為不起訴處分。  三、本案是否尚有人涉犯洗錢罪嫌部份，另案偵辦中。  貳、 簡要之起訴犯罪事實(共分為三部分) 一、蔡友才、王起梆共同背信、收受不正利益、行使業務登 載不實文書(董事會議事錄部分)，及蔡友才違反營業秘密法、行使業務登載不實文書(Cover Letter 部分)之犯 罪事實：  1、蔡友才、王梆係兆豐金融控股股份有限公司(下稱 兆豐金控公司)之董事長、主任秘書，對該公司負有忠實義務。蔡友才自  2014 年年底起，盱衡國內政治 情勢之變化，自忖 2016年繼續受財政部指派擔任兆 豐金控法人代表人董事之可能性不高，即萌生另謀他途之意，急於謀求個人未來事業發展，竟於在職期間，利用兆豐金控公司之資源，為自己招攬私募基金投資，以達成其等規劃退休後經營隱形金控公 司之目的，蔡友才先於2015年 3 月 5 日，利用 親屬人頭在英屬維京群島註冊成立 Nick & Ziv Capital Ltd.(下稱 NZ 公司)，再指示王起梆草擬基金招募計畫，而自 2015年 10 月間起，共同在兆豐金控公司之辦公室等處，向該金控集團子公司兆豐國 際商業銀行(下稱兆豐銀行)之授信客戶潤泰集團、 寶佳集團等，招攬投資其等在外成立之私募基金(即 NZ 公司於2016 年 3 月 4 日投資設立之鑒機資產管理股份有限公司，下稱鑒機資管公司)，而對該金控集 團子公司兆豐國際證券投資信託股份有限公司(下 稱兆豐投信公司)進行競爭業務，經潤泰集團尹衍樑、 寶佳集團林陳海同意以認購無表決權特別股之方式， 各投資鑒機公司 100 億元後，蔡友才再於 2016年 ...

倆人仍任兆豐 、 中國國際商業銀行 兩 基金會正副董事長 ， 金管會無法可管 台北地院 法人登記資料 登記案號 105年 法登他 字       601號 類別 財團 案由 變更登記 主任 楊志純 登記號數 2668 收件日期 105/05/24 登記日期 105/05/24 公告日期 105/05/24 登記簿 107冊 25頁 任期判定 1 屆期判定 4 法人代表 蔡友才 法人名稱 財團法人兆豐慈善基金會 設立登記日期 094/12/14 主事務所 台北市中正區忠孝東路2段123號14樓 目的 以辦理社會福利慈善事業為目的。 捐助方法 由兆豐金融控股、交通銀行、中國國際商業銀行、中興票券金融、中國產物保險、倍利國際綜合證券、兆豐國際證券投資信託、兆豐資產管理等8家股份有限公司共同捐助 許可機關日期 內政部中華民國94年11月25日內授中社字第0940716268號函 存立時期 永久 財產總額 100000000 結案原因 准許 結案日期 105/05/24 歸檔日期 發證日期 105/05/31 送達代收人姓名 送達代收人住址 郵遞區號 清算人 變更原因 董事賴昭銑卸任，繼任董事 繼任董事印鑑。 註銷日期 撤銷日期 撤(註)銷機關文號 撤(註)銷原因 董監事姓名資料 董監事姓名資料 序號 職稱 姓名 1 董事長 蔡友才 2 副董事長 周美青 3 董　事 張銘杰 4 董　事 孫蘭英 5 董　事 魏美玉 7 董　事 林瑞雲 8 董　事 吳漢卿 台北地院 法人登記資料 登記案號 105年 法登他 字       567號 類別 財團 案由 變更登記 主任 楊志純 登記號數 1686 收件日期 105/05/17 登記日期 105/05/18 公告日期 105/05/18 登記簿 67冊 43頁 任期判定 1 屆期判定 8 法人代表 蔡友才 法人名稱 財團法人中國國際商業銀行文教基金會 設立登記日期 081/11/24 主事務所 台北市中山區吉林路100號 目的 以從事社會文教事業為目的。 捐助方法 由中國國際商業銀行捐助 許可機關日期 教育部八...

【 數位網路報記者陳漢墀台北 報導 ─2016 年 6 月21 日 】 兆豐銀行敦化分行收受假美鈔案，因未確實執行內控機制，今日遭金管會重罰新台幣300萬元 ，經理周培震遭銀行重懲後黯然提前退休 。 兆豐人員說 ， 經理周培震(銀行年報記載:美國阿拉巴馬州立大學企管碩士 ，曾任羅東 分行經理 、 衡陽 分行經理 、 新莊 分行經理 ，2014,3,27就任 敦化分行 經理 )事發後不久 ，遭銀行降調為非主管職務 ，默默在北二區營運中心上班 ，去年4/1辦理退休離開兆豐這個傷心地 。 另據三立新聞報導: 分行副理、襄理各被記大過1次，副理也必須延後退休計畫，留下來善後，並降為非主管職；科長記過2次、降級，而經辦則因入行才三年，經驗不足，僅記警告2次 。 銀行局副局長邱淑貞表示，兆豐銀行 敦化分行 於1月到5月間收取 6筆244萬美元的偽鈔，依照相關事實查證後，發現 敦化分行 有兩大缺失，包含未建立完善內部控制機制以及未落實執行內部作業規範。 邱淑貞指出，根據調查， 敦化分行 已在 2013年對該帳戶申報疑似洗錢交易帳戶，依規定應持續監控該帳戶，不過， 分行 並未對該帳戶持續落實監控，因此，內控不完整。 同時，金管會檢查亦發現 分行 的驗鈔機曾出現卡鈔的情況，加上驗鈔機為舊款機型，顯示 分行 在驗鈔機的維護也是不足的。 此外，在未落實執行內部作業規範上，邱淑貞指出，該疑似洗錢交易帳戶於 2013年12月到2016年1月間沒有任何交易紀錄，後來卻突然出現大筆且密集換鈔的異常現象， 分行 不僅沒有落實了解現鈔來源等作業，且驗鈔過程完全仰賴驗鈔機，未以人工辨識。 金管會表示，分 行 收受美元偽鈔案由於時間較長且金額較高，同時，衡酌兆豐銀行即時採取相關防範措施，並通報疑似洗錢，讓相關單位可以即時抓到嫌疑犯，因此，處罰銀行300萬元罰鍰。

引頸企盼 新人新局 (數位網路報記者陳漢墀/29日台北報導)針對兆豐蔡友才董事長請辭一案，工會聲明如下：     為落實產業民主及公司治理並因應 520 後新局，以期 兆豐 再創獲利新高峰，工會推薦以下四位最佳董事長人選供新政府遴選派任： 徐光曦、呂桔誠、林宗勇、凌忠嫄 工會期望新任董事長具備下列領導特質： 1.     具專業經營能力、創造整體最大績效以回饋股東，避免目前以企金補貼理財及信用卡等隨波逐流、捨本逐末之作法。 2.     行員為本行最重要資產，務求落實人事制度，善待並激勵員工再創業績新高。 3.     尊重公司治理、追求永續經營、善盡公股行庫之企業社會責任，積極回應社會期待。

笨蛋？問題在銀行自主發展， 不是在裁員 ! （本報訊）論及公公亂併，財金官員只會在裁員議題上打轉， 本來說三年不裁員，今天又變成無限期不裁員， 他可以保證官位可以坐多久嗎？銀行業獲利屢創新高，何需裁員？ 我們在意的是銀行長遠發展，官員卻只談 「 不裁員 」 來唬弄大家， 嘲弄社會！ 八 O 年代 ， 政府說銀行壟斷 ， 硬是開放了 16 家新銀行， 最後倒了一大堆，重建基金拿納稅人的錢賠了幾千億 ， 整理完後都轉 送給了財團。早知如此，又何必當初 ！ 市場開放應是當時官員的真知 灼見吧 ? 現在又要強迫公股銀行亂併， 今是昨非的五日京兆何曾想過政策的延續性？！ 金管會曾主委自以為在耍布袋戲，財政部是他的大玩偶， 公股行庫是小玩偶，也不管這種做法有没有票房？！一心只想作秀， 把大家玩弄於股掌間。 兆豐銀行是上市公司，合併要考量的是股東、 員工和客戶三方的整體利益，以為合併變大， 玩偶銀行就可以脫胎換骨打亞洲盃，是不是太天真了一點 ？ 要打亞洲盃，財金部會除了要鬆綁金融法規，不要事事掣肘， 還要帶頭開疆闢土，到各國財金監理部會談判協商， 為銀行業清出一條路，曾主委和張部長您們真的準備好了嗎？      面對各國對金融業保護的立場， 星展銀行前進亞洲都還得面對巨大阻力。 以現在台灣的政經實力和財金官員的思維，我們真能比新加坡強嗎？ 官員們一心只想去參賽而不計後果，如果不是太天真， 後果就是自取其辱！

請依法行政！ （本報訊） 金管會職司金融業之監督管理近期不斷倡議公公併 ，主委曾銘宗 不斷說三道四 、 亂點鴛鴦譜 ， 難道就不會擾亂金融秩序 ？ 金管會又不是銀行的大股東 ，更不尊重公司治理， 老是迷信大才是好 ， 以為領美金比領台幣好 ？如果變大了真的這麼好， 那乾脆把八家公股行庫一起併了 ， 到時候可以領歐元 、領 英磅 ， 那豈不是更好 ！ 曾銘宗最應該做的是善盡本份 ， 做好金融監督管理的工作 ， 另金管會並非銀行的大股東 ，更不 尊重公司治理， 少用主管機關的權威頤指氣使 ，儼然以財金兩部會的領導人自居。萬一任期比謹言慎行的前主委更短，就甭想平步青雲、步步高升了！ 曾主委更應該謹言慎行，依法行政是公務員的本份。不要動不動就在媒體亂放話，難道沒 有影響股價及涉及違反證券交易法之嫌？ 銀行的合併要向金管會申請核准，由金管會發動公股銀行的合併， 才真正毫無正當性可言！

（本報訊）兆豐第一創投董事長魏美玉日前宣佈，該公司資本額為 10億 元，經公司股東臨時會決議， 減資4億 元，減資後 實收資本額為6億元 ，如果債權人異議，請 在31日內提出， 以便依法處理。