證券期貨局每日新聞（5月29日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（5月29日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月30日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、為降低對信評機構之依賴度，發布修正「期貨商設置標準」第二條、第十條、「期
貨商管理規則」部分條文、「槓桿交易商管理規則」第十條、「證券商經營期貨交易輔
助業務管理規則」第二條、第十七條、「期貨顧問事業管理規則」第十條、第二十六
條、「期貨經理事業設置標準」第十一條、「期貨經理事業管理規則」部分條文、「期
貨信託事業設置標準」第十五條、「期貨信託事業管理規則」第十七條及「期貨信託基
金管理辦法」部分條文

參、為降低對信評機構之依賴度，發布修正「證券投資顧問事業管理規則」第七條、
「境外基金管理辦法」第二條、第十條及「證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全
權委託投資業務管理辦法」部分條文

肆、為降低對信評機構之依賴度，發布修正「期貨商經營證券交易輔助業務管理規則」
第二十一條、「證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法」部分條文及「發行人
發行認購（售）權證處理準則」第五條、第九條、第二十三條

伍、處大宇國際證券投資顧問股份有限公司罰鍰案
一、裁罰時間：103年5月29日
二、受裁罰之對象：大宇國際證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第111條第8款。
四、違反事實理由：大宇國際證券投資顧問股份有限公司與證券投資分析人員簽訂之合
約書，約定共同分攤合約期間所生之盈虧，涉有由該人員參與經營證券投資顧問業務並
約定利潤與營業費用分成之情事，核已違反證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第
20款及本會99年6月7日金管證投字第0990016661號函規定。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第8款規定，處大宇國際證券投資顧問
股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。