證券期貨局每日新聞（9月30日）-----永豐期貨罰24萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月30日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計10月1日生效。

二、停止公開發行案件。

三、視霸光學股份有限公司（公發公司，證券代號4185）申報以現金增資發行普通股5,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣50,000,000元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於104年9月25日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、永豐期貨股份有限公司及其受雇人違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：104年9月30日

二、受裁罰之對象：永豐期貨股份有限公司（以下稱永豐期貨）及其受雇人鄧員。

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第33條第1項、第34條第2款、第55條第23款、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項

四、違反事實理由：永豐期貨經本會許可經營期貨經紀業務，其受雇人鄧員擔任期貨受託買賣業務員於104年1月至3月期間，有以PC版LINE按客戶事先就商品種類、數量做原則性指示，於每筆受託時，以當時市價行情填寫委託書執行交易之情事，該公司對鄧員未盡監督之責，且該公司採團隊服務模式服務外資法人客戶，由鄧員接單後以所屬主管名義填具電子式委託書，及該委託書未載明委託方式，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處永豐期貨新臺幣24萬元罰鍰，並依同法第101條第1項規定，命令永豐期貨停止受雇人鄧員2個月期貨經紀業務之執行。