2016年8月4日

證交所:營業員LINE及臉書個股分析,不宜輕信


       
【數位網路報記者陳漢墀台北報導/2016,8,4】

證交所券商輔導部表示,近期接獲投資人申訴,表示某營業員於LINE及臉書(FACEBOOK)對話中提及個股買賣建議價位及停損點,並開立金錢借貸契約書及本票向其借錢,事後投資發生虧損產生糾紛,故向主管機關檢舉。

證交所表示,上述案例,該營業員與客戶基於私人情宜,常與客戶透過社群媒體分享生活心得等,進而談及股票漲跌及價位判斷,甚至與投資人有金錢借貸情形,惟事後投資結果未如營業員分析而導致交易虧損糾紛,已違反證券管理法令相關規定,不僅投資人權益受損,營業員亦遭受處分。

證交所指出,依規定營業員不得向客戶或不特定多數人,提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷、勸誘買賣,以免發生糾紛。

證券商推介買賣有價證券前應與客戶簽訂推介契約,並明確告知或標示所採用之資料係屬預測性質,且應依據研究報告內容辦理推介等。


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