2016年8月8日

證券期貨局每日新聞(8月8日)----原創生醫李董事長罰24萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(8月8日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計8月9日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、處原創生醫股份有限公司負責人罰鍰乙案
一、裁罰時間:105年8月8日
二、受裁罰之對象:原創生醫股份有限公司為行為之負責人李君
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第3款。
四、違反之事實理由:原創生醫股份有限公司未於105年7月11日前公告申報105年6月份之營運情形,核有違反證券交易法第36條第1項第3款規定。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
參、國泰證券投資信託股份有限公司申報募集「國泰美國ETF傘型證券投資信託基金」申報生效案
   國泰證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「國泰美國ETF傘型證券投資信託基金」乙案,自105年8月8日申報生效。該基金之2檔子基金分別為「道瓊工業平均指數證券投資信託基金」、「道瓊工業平均指數單日反向1倍證券投資信託基金」,總面額新臺幣400億元整,保管機構為台新國際商業銀行股份有限公司。該2檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
   道瓊工業平均指數證券投資信託基金以追蹤道瓊斯工業平均指數(Dow Jones Industrial Average Index)績效表現為基金投資組合管理之目標,自基金上市日起追蹤標的指數,投資於美國證券集中交易市場交易之股票等之總金額,不得低於該基金淨資產價值之80%(含)。
    道瓊工業平均指數單日反向1倍證券投資信託基金以追蹤道瓊斯工業平均單日反向指數(Dow Jones Industrial Average PR Inverse Carry-free Daily Index)績效表現為基金投資組合管理之目標,自基金上市日起,投資於有價證券及證券相關商品交易之整體反向曝險部位,不得超過基金淨資產價值之110%。該基金投資盈虧深受市場波動與複利效果影響,與傳統指數股票型基金不同,不適合長期持有,僅符合臺灣證券交易所訂適格條件之投資人始得交易。
   「國泰美國ETF傘型證券投資信託基金」募集等值新臺幣400億元額度涉及資金之匯出入,國泰證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函,始得募集該基金。

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