證券期貨局每日新聞（1月12日）------永豐期貨遭警告

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壹、公開發行公司等動態

一、預計1月13日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、台灣浩鼎生技股份有限公司（上櫃公司，證券代號4174）申報發行員工認股權憑證5,000,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股5,000,000股，以發行新股為履約方式一案，因有申報書件不完備之情事，該公司業於106年1月11日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組　陳科長 聯絡電話：2774-7226

四、益航股份有限公司(上市公司，證券代號2601)申報以現金增資發行普通股260,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣2,600,000,000元一案，因該公司申報書件核有應行記載事項不充分情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 　陳科長 聯絡電話：2774-7226

貳、永豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：1月12日

二、受裁罰之對象：永豐期貨股份有限公司（以下稱永豐期貨）

三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項、第55條第21款。

四、違反事實理由：永豐期貨經本會許可經營期貨經紀業務，配合特定客戶要求，將該客戶介紹開戶之其他客戶手續費折讓款，以業務獎金名義，支付予公司業務員，再由渠等業務員轉匯至該客戶指定帳戶，期間近2年，核有間接支付非公司受雇人招攬客戶之佣金或報酬情事；另永豐期貨辦理開戶作業，核有客戶未親至永豐期貨營業處所辦理開戶、同IP位址及使用應用程式介面(API)下單，未留存書面聲明及相關作業紀錄等內控作業疏失，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第100條第1項第1款對永豐期貨予以警告處分。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組  羅科長  聯絡電話：2774-7286