2017年1月12日

證券期貨局每日新聞(1月12日)------永豐期貨遭警告

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壹、公開發行公司等動態
一、預計113日生效。
二、停止公開發行案件:無。

三、台灣浩鼎生技股份有限公司(上櫃公司,證券代號4174申報發行員工認股權憑證5,000,000單位,每單位得認購股數為1股,計得認購普通股5,000,000股,以發行新股為履約方式一案,因有申報書件不完備之情事,該公司業於106111日自行完成補正,並將副本抄送相關單位,依「發行人募集與發行有價證券處理準則」55條第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話:2774-7226

四、益航股份有限公司(上市公司,證券代號2601)申報以現金增資發行普通股260,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣2,600,000,000元一案,因該公司申報書件核有應行記載事項不充分情事,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定,自即日起停止申報生效。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組  陳科長 聯絡電話:2774-7226

貳、永豐期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:112
二、受裁罰之對象:永豐期貨股份有限公司(以下稱永豐期貨)
三、裁罰之法令依據:期貨商管理規則第2條第2項、第55條第21款。
四、違反事實理由:永豐期貨經本會許可經營期貨經紀業務,配合特定客戶要求,將該客戶介紹開戶之其他客戶手續費折讓款,以業務獎金名義,支付予公司業務員,再由渠等業務員轉匯至該客戶指定帳戶,期間近2年,核有間接支付非公司受雇人招攬客戶之佣金或報酬情事;另永豐期貨辦理開戶作業,核有客戶未親至永豐期貨營業處所辦理開戶、同IP位址及使用應用程式介面(API)下單,未留存書面聲明及相關作業紀錄等內控作業疏失,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第100條第1項第1款對永豐期貨予以警告處分。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組  羅科長  聯絡電話:2774-7286

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