2017年1月20日

證券期貨局每日新聞(1月20日)----兆豐證被警告

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(120日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計123日生效。
二、停止公開發行案件:無。
、久裕興業科技股份有限公司(興櫃公司,證券代號4559)請廢止前經金管會105719日金管證發字第1050026480號函同意該公司申報以現金增資發行普通股12,300,000股,每股面額10元,總額新臺幣123,000,0001051011日金管證發字第1050041224號函同意延長洽特定人繳款期間等案,業經金管會廢止在案。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組陳科長 聯絡電話:2774-7120

貳、兆豐證券股份有限公司及其受僱人員違反證券管理法令之處分
一、處分時間:106119
二、受處分之對象:兆豐證券股份有限公司。
三、處分之法令依據:證券商管理規則第28條第1項規定。
四、違反事實理由:兆豐證券股份有限公司擔任大聯大投資控股股份有限公司第一次無擔保可轉換公司債(下稱大聯大一)之協辦承銷商,將客戶之配售繳款資料提供予遠東國際商業銀行股份有限公司,顯有配合該行配售大聯大一之情事,違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第66條第1款規定,對兆豐證券股份有限公司予以警告處分。
    聯絡單位:證券期貨局證券商管理組涂科長 聯絡電話:2774-7338

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