證券期貨局每日新聞（9月24日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月24日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計9月25日生效。
二、停止公開發行案件。
三、永美科技材料股份有限公司(公開發行公司，證券代號6406)申報以現金增資發行普
通股4,700,000股，每股面額10元，總額新臺幣47,000,000元乙案，前因有申報書件應
記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會於103年8月26日予以停止申報生效。該
公司業於103年9月16日提出補正資料，申請解除停止申報生效，惟因其所提出之補正資
料不完備，於103年9月23日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募
集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自其完成補正日起重新起算申報生效
日，如無重大異常情事，預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、預告修正「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第六條、第九條之一、第五
十八條、「發行人募集與發行有價證券處理準則」第十一條、第十一條之一、「發行人
募集與發行海外有價證券處理準則」部分條文及相關附表草案

參、依據證券交易法第四十五條第一項但書規定，核准證券承銷商得辦理財務規劃及諮
詢顧問業務及其範圍與應遵循事項

肆、處台灣人壽保險股份有限公司為行為負責人罰鍰案
一、裁罰時間：103年9月 24日
二、受裁罰對象：台灣人壽保險股份有限公司為行為之負責人朱炳昱
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第 178條第1項第7款、第 179條第1項、
公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項第4款。
四、違反事實理由：該公司於103年3月5日董事會決議增資大陸地區君龍人壽保險有限
公司人民幣7,000萬元(折合新臺幣3.5億元)，交易金額已達新臺幣3億元以上，惟遲至
103年7月11日始於公開資訊觀測站辦理公告，核已違反「公開發行公司取得或處分資產
處理準則」第30條第1項第4款之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行
為之負責人朱炳昱處以罰鍰新臺幣24萬元。