證券期貨局每日新聞（8月29日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月29日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計8月30日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、終止神達期貨為期貨商得受託從事期貨交易之種類

參、預告修正「證券投資信託基金管理辦法」部分條文草案

肆、處板信商業銀行股份有限公司負責人（記者按：董事長劉炳輝）罰鍰案
一、裁罰時間：102年8月29日
二、受裁罰對象：板信商業銀行股份有限公司為行為之負責人劉炳輝。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第3
條第2項規定。
四、違反事實理由：板信商業銀行股份有限公司於100年8月17日、100年9月21日、100
年10月19日及100年12月21日之董事會，以追加議案方式討論多項議案，公司未載明於
董事會召集事由，於7日前通知各董事及監察人，已違反公開發行公司董事會議事辦法
第3條第2項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負
責人處罰鍰新臺幣24萬元。

伍、台新綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：102年8月27日
二、受處分對象：台新綜合證券股份有限公司台中分公司前經理人張○○、前業務人員
朱○○。
三、處分之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第13款。
四、違反事實理由：102年2月間前經理人張○○有與客戶借貸款項、前業務人員朱○○
有為客戶借貸款項之媒介，及未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券買賣等情事，
核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令台新綜合證券股份有限公司分別停止前
經理人張○○與前業務人員朱○○5個月、3個月業務之執行。