證券期貨局每日新聞（8月20日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月20日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計8月21日生效。
二、停止公開發行案件。
三、東森國際股份有限公司(上市公司，證券代號2614)申報減少資本銷除普通股
722,543,319股，每股面額新臺幣10元，總額7,225,433,190元乙案，因該公司提出之申
報書件不完備，業於102年8月19日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委
員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第4項準用第12條第2項規定，自
完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。
四、桓達科技股份有限公司申報首次公開發行普通股30,500,000股，每股面額10元，總
額新臺幣305,000,000元乙案，因申報書件不完備，該公司業於102年8月19日自行完成
補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第66條第3
項準用第12條第2項規定，自102年8月19日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營
業日申報生效。

貳、修正「期貨交易法施行細則」第六條

參、美邦證券投資顧問股份有限公司違反法令規定處分案

一、裁罰時間：102年8月20日
二、受裁罰之對象：美邦證券投資顧問股份有限公司。
三、裁罰之法令依據：證券投資顧問事業管理規則第13條第2項第20款及證券投資信託
及顧問法第111條第8款。
四、違反事實理由：美邦證券投資顧問股份有限公司與前投資研究部門主管所簽訂之聘
任合約書，其合約內容已涉及以業務合作方式，由具證券投資分析人員資格者參與經營
證券投資顧問業務並約定利潤與營業費用之分成，核已違反證券投資顧問事業管理規則
第13條第2項第20款規定及本會99年6月7日金管證投字第0990016661號令。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第111條第8款規定，對美邦證券投資顧問股份
有限公司處罰鍰新臺幣60萬元。

肆、處慶豐富實業股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：102年8月20日
二、受裁罰對象：慶豐富實業股份有限公司為行為之負責人賴○○
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1及公開發行公司資金貸與及背書保證處理
準則第3條規定
四、違反事實理由：慶豐富實業股份有限公司之子公司華盟家飾工業有限公司於99年9
月30日短期資金融通資金貸與廈門豪堂公司人民幣5,500千元，期間已逾1年，核有違反
公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第3款及第179條規定，對該公司為行為之負
責人處罰鍰新臺幣24萬元。

伍、處康富生技中心股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、裁罰時間：102年8月20日
二、受裁罰之對象：康富生技中心股份有限公司為行為之負責人林○○君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：康富生技中心股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規
定，於第2季終了後45天內公告申報102年度第2季財務報告。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條規定，就康富生技中心股份
有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

陸、群益期貨股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：102年8月20日
二、受裁罰之對象：群益期貨股份有限公司（下稱群益期貨）。
三、裁罰之法令依據：期貨顧問事業管理規則第5條第2項。
四、違反事實理由：群益期貨舉辦講習活動，有未依該公司兼營期貨顧問事業內部控制
制度辦理之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益期貨新臺幣12萬元罰
鍰。