2016年3月18日

證券期貨局每日新聞(3月18日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(3月18日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計3月21日生效。
二、停止公開發行案件。
三、鐵研科技股份有限公司(公開發行公司 證券代號3369)申請撤回申報私募普通股55,000,000股,每股面額10元,總額新臺幣550,000,000元補辦公開發行乙案,業經金融監督管理委員會准予撤回在案。
四、麗正國際科技股份有限公司(上市公司2302)申報依證券交易法        第43條之6私募之普通股股票89,186,529股,每股面額10元,總額新臺幣891,865,290元補辦公開發行乙案,該公司因提出之申報書件不完備,業於105年3月17日自行補正,並將副本抄送相關單位,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第68條第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。

貳、大和國泰證券股份有限公司受僱人違反證券管理法令處分案
一、處分時間:105年3月18日。
二、受處分之對象:業務人員王○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商管理規則第2條第2項、第36條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定。
四、違反事實理由:大和國泰證券股份有限公司(下稱大和證券)業務人員王○○有2次提供研究報告予非簽訂推介契約之客戶及非專業機構投資人等情事。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令大和證券對業務人員王○○處暫停執行業務1個月。

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