李坤城要求金管會徹查國泰金控內控失靈事件，防堵近10億元損失轉嫁投資人

  【數位網路報記者7/9陳漢墀台北報導】

促證交所加速年底前將零股交易時間提早到9點並縮短零股撮合時間為1秒

    立法院昨(8)日財政委員會邀請財政部、金管會等相關部會備詢，立法委員李坤城針對近期國泰金控因高層兼職引發重大內控失靈事件，以及零股交易機制調整時程等議題，向金管會主委彭金隆、檢查局局長賴欣國、證交所董事長林修銘等人提出質詢。李坤城委員關心金檢進度，要求金管會徹查國泰金控集團內控制度，並強調高達近10億元的損失不應轉嫁由無辜投資人買單；彭金隆主委允諾擴大金檢結果預計於兩週內出爐，釐清責任歸屬後將依法裁處，未來將研議建立多重通報機制。此外，針對零股交易制度調整，李坤城委員持續追蹤「零股交易時間提早」與「縮短零股撮合時間」的推動進度，證交所董事長林修銘承諾今年底零股開盤時間提早至9點會正式上路；撮合時間由現行5秒縮短為1秒，李坤城委員要求盡早實施。

    針對國泰投信事件，李坤城委員密切關切金管會的金檢進度，以及為何將金檢範圍擴大至整個國泰金控集團。檢查局局長賴欣國答詢表示，針對國泰投信的金檢於今日（7月8日）下午結束，同時也已對國泰金控及其他子公司展開擴大查核，以進一步了解其利害關係人資料通報的控管狀況。彭金隆主委補充說明，擴大金檢的目的，主要是為了查明該集團各子公司內部是否已建立「互相通報」等防範機制，還是僅屬於單一公司的規定，藉此協助釐清國泰投信事件的案情。彭金隆主委指出，檢查結果預計兩週內出爐，待確認違規事實後，一定會依法裁處並對外說明裁處細節。為避免類似事件重演，金管會將檢討現行法規，在符合個資法的前提下，研議建立「多重機制的通報」，未來不再僅仰賴當事人單線主動申報，以防堵漏報情形。

    對於後續賠償問題，李坤城委員強烈質疑，此次國泰事件造成將近10億元（其中包含基金補償達4.94億元，共計約9.48億元）的損失，這筆龐大代價不應將公司內部的疏失外部化，最終變相由全體股東及投資人來共同承擔。彭金隆主委起初說明該損失基本會反映在公司收益的減少，在李坤城委員抨擊此舉對一般投資人不公平後，彭金隆主委允諾會嚴格釐清導致問題的責任歸屬，一旦確認違失發生在哪個環節，就由發生違失的單位來負起全責。彭金隆主委也認同，若因違規而要全部無辜的人共同負擔並不合理，承諾將積極研擬對策，避免此類將內部疏失外部化的事件再度發生。

    為改善股市交易制度，李坤城委員持續關注「零股交易時間提早」與「縮短零股撮合時間」的推動進度。李坤城指出，金管會先前曾表示，將零股開盤時間從9點10分提早至9點（與大盤同步），預計要等到明年（2027年）7月才能完成，耗時實在過長。對此，證交所董事長林修銘答詢時回應，經過重新研議後，已確定零股交易提早至9點開盤的措施，將提前於今年底正式上路。至於將零股撮合時間由現行的5秒縮短為1秒，林修銘解釋，因這項調整涉及券商系統的修改，必須在確保系統穩定後才能實施，因此仍維持明年7月上路。李坤城委員強調，現今零股交易非常熱絡，若撮合時間縮短要拖到明年7月，時間顯然太久，希望主管機關與證交所與劵商溝通，能持續爭取提前實施並盡快完成，以符合廣大投資人的期待。