證券期貨局每日新聞（3月26日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（3月26日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計3月27日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令
一、裁罰時間：104年3月26日
二、受裁罰之對象：康和期貨股份有限公司（以下稱康和期貨）。
三、裁罰之法令依據：期貨商管理規則第2條第2項及第12條。
四、違反事實理由：康和期貨經本會許可經營期貨經紀業務，其台中分公司受理客戶申請營業場所外開戶前置作業，開戶經辦未親自至營業場所外當面核對及確認客戶身分，受託買賣業務員亦未當面或於營業場所內同步視訊對客戶作風險解說，與該公司內部控制制度規定不符，且該公司有未登記合格之業務員執行上開業務之情事，核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，對康和期貨處罰鍰新臺幣12萬元。