證券期貨局每日新聞（11月25日）

*********************************************************************

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月25日）

*********************************************************************

壹、公開發行公司等動態

一、預計11月26日生效。

二、停止公開發行案件。

貳、證券商辦理證券業務借貸款項管理辦法、證券商辦理有價證券借貸管理辦法、證券商辦理客戶委託保管及運用其款項管理辦法、證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法、證券商辦理財富管理業務應注意事項部分條文修正草案預告。

參、群益金鼎證券股份有限公司違反期貨管理法令處分案

一、裁罰時間：103年11月25日

二、受裁罰之對象：群益金鼎證券股份有限公司(以下簡稱群益金鼎證券)。

三、裁罰之法令依據：證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第9條第2項。

四、違反事實理由：群益金鼎證券經本會許可經營期貨交易輔助業務，其經國分公司辦理期貨交易人開戶事宜，未依該公司內部控制制度相關規定辦理，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處群益金鼎證券新臺幣12萬元罰鍰。