證交所主動服務券商

(本報訊)證交所為提昇對證券商的服務品質，藉與業者進行雙向溝通，聽取其建議進而建立共識，特舉辦一對一證券商財富管理(信託)、權證、國際證券業務、財務及內部稽核業務暨督導海外子公司主管座談會，以利未來各項業務的順利推行。

證交所前已於前年至去年間分別邀請81家證券商內部稽核及財務主管舉行面對面座談會，就業務、內稽、IFRS、財務及權證等相關議題進行意見交流，咸獲證券商與會人員的正面評價。為能再深入瞭解證券商海外子公司營運情形，證交所特於今年第三季再邀集設有海外子公司的16家證券商相關業務主管舉行面對面座談會，除財務、內稽、權證及海外子公司營運等議題外，亦配合主管機關法規鬆綁與市場開放，就當前財富管理(信託)業務及國際證券業務等重點推展工作於申辦或承作業務時所遇問題進行意見交換。

本年度截至8月25日止，已陸續舉辦8場次座談會，透過各場與單一證券商座談方式，證券商與會人員均能踴躍提出各項建言，證交所亦能充分瞭解證券商亟待突破的現況，進而提供具體協助或處理建議。經分類後，與會券商共提出十大類總計68項建議，證交所將對各議題進行分析研議，供相關權責單位參酌，期能對證券商業務推展帶來正面效益。