證券期貨局每日新聞（106年12月13日）------云光科技許家滂罰24萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（106年12月13日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計12月14日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、先進光電科技股份有限公司（上櫃公司，證券代號3362）申請廢止前經金融監督管理委員會106年10月18日金管證發字第1060037288號函同意申報生效之現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額新臺幣10元，總額計新臺幣100,000,000元乙案，業經金融監督管理委員會同意廢止在案。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 林科長  聯絡電話：(02)2774-7311
四、弘憶國際股份有限公司（上市公司，證券代號3312）申報現金增資發行普通股10,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣100,000,000元乙案，核有申報書件應記載事項不充分情事，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
五、日成控股股份有限公司（第一上市公司，證券代號：4807）申報發行限制員工權利新股340,000股，每股面額10元，總額新臺幣3,400,000元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於106年12月12日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，本案依「外國發行人募集與發行有價證券處理準則」第5條第3項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組 陳科長 聯絡電話：(02)2774-7120
貳、處云光科技股份有限公司(興櫃公司，證券代號3633)負責人罰鍰案
一、裁罰時間：12月13日
二、受裁罰對象：云光科技股份有限公司為行為負責人許家滂。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第26條之3第8項及公開發行公司董事會議事辦法第17條第4項規定。
四、違反事實理由：云光科技股份有限公司於105年8月8日召開董事會，惟遲至106年3月24日始將董事會議事錄分送各董事及監察人，核有違反公開發行公司董事會議事辦法第17條第4項之規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，處行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
    聯絡單位：證券期貨局證券發行組　陳科長  聯絡電話：(02)2774-7120
參、富邦證券投資信託股份有限公司申報募集「富邦新興雙印主權債券證券投資信託基金」申報生效案
富邦證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型於國內募集投資國內外之「富邦新興雙印主權債券證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元，新臺幣級別100億元、外幣(美元)級別等值新臺幣100億元一案，自106年12月13日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。
原則上，本基金自成立日起6個月後，投資於印度、印尼國家主權相關之債券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於新興市場國家之高收益債券總金額不得超過本基金淨資產價值之40%。
「富邦新興雙印主權債券證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，富邦證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 李科長 聯絡電話：2774-7253
肆、野村證券投資信託股份有限公司申報募集「野村四年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」申報生效案
野村證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型於國內募集投資國內外之「野村四年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由永豐商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元及人民幣計價發行一案，自106年12月13日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。
原則上，本基金自成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十，投資於新興市場國家或地區之債券總金額不得低於本基金淨資產價值之百分之六十(含)。
本基金自成立日之次一營業日起屆滿4年即終止。本基金自成立日起即不再接受申購，基金成立之日起屆滿3個月後開放申請買回，但基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產。本基金並定有定期買回日，本基金成立日之次一營業日起屆滿第3年當日，經理公司將主動買回受益人所持有受益權單位之百分之四十。
「野村四年階梯到期新興市場債券證券投資信託基金」募集新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，野村證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組陳科長  聯絡電話：2774-722
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