證券期貨局每日新聞（106年3月28日）----東亞證券業務員停業2個月

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（106年3月28日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計106年3月29日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、茂德科技股份有限公司(公開發行公司，證券代號5387)分別申報以現金增資發行普通股1,250,000股、1,250,000股，以及以貨幣債權增資發行普通股15,000,000股，每股面額新臺幣(以下同)10元，總額分別為12,500,000元、12,500,000元及150,000,000元等案，該公司因原提出之申報書件不完備，業於106年3月24日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，本會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算申報生效日，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7409

貳、東亞證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案

一、處分時間：106年3月28日。

二、處分對象：東亞證券股份有限公司前業務人員朱ＯＯ。

三、處分法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第17款規定。

四、違反事實理由：東亞證券股份有限公司（已於105年3月28日與永豐金證券股份有限公司合併而消滅）前業務人員朱ＯＯ有代理客戶申購、買賣有價證券之情事，核已違反證券管理法令。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令永豐金證券股份有限公司停止前業務人員朱ＯＯ 2個月業務之執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組王科長 聯絡電話：2774-7359