證券期貨局每日新聞（9月21日）---長鴻營造吳啟章罰72萬、新竹物流董事長許育瑞罰24萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（9月21日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計9月22日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、訊舟科技股份有限公司(上市公司，證券代號3047)申報發行員工認股權憑證8,000,000單位，每單位得認購股數為1股，計得認購普通股8,000,000股，並以發行新股為履約方式一案，該公司因提出之申報書件不完備，業於105年9月20日自行完成補正，並將副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算生效日，如無重大異常，預計屆滿7個營業日申報生效。
四、振樺電子股份有限公司（上市公司，證券代號8114）申報現金增資發行普通股3,000,000股，每股面額10元，總額計新臺幣(以下同)30,000,000元及國內第2次無擔保轉換公司債，發行總額1,200,000,000元乙案，因申報書件應記載事項不充分，業於105年9月21日自行補正，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項及第27條第5項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿20個營業日申報生效。
五、大眾全球投資控股股份有限公司（上市公司3701）原申報以現金增資發行普通股60,000,000股，每股面額10元，總額600,000,000元乙案，前因該公司有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會於105年9月1日予以停止申報生效。該公司業於105年9月20日提出補正書件申請解除停止申報生效，且將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自105年9月20日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿20個營業日申報生效。
貳、處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：105年9月21日
二、受裁罰之對象：長鴻營造股份有限公司負責人吳啟章君。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項、第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。四、違反之事實理由：長鴻營造股份有限公司未依證券交易法第36條第1項、第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定，於104會計年度終了後4個月內(105年5月3日前)公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之104年度財務報告，經本會處以罰鍰並2次限期請該公司辦理，該公司屆期不辦理，經處以罰緩後，本會於105年8月16日限期辦理，該公司屆期仍不辦理。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定，就長鴻營造股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
參、處新竹物流股份有限公司為行為之負責人罰鍰案
一、裁罰時間：105年9月21日
二、受裁罰之對象：新竹物流股份有限公司為行為之董事長許育瑞。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條第1項及公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第5條第1項規定。
四、違反之事實理由：查民凱建設股份有限公司與新竹物流股份有限公司無業務往來，亦無直接及間接持有對方表決權股份超過50%，惟新竹物流股份有限公司於104年8月12日經董事會通過為民凱建設股份有限公司背書保證79,511仟元，核已違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第5條第1項規定。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，就新竹物流股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。