中信主辦樂陞大缺失:銀行罰300萬，證券停止財劃財顧3個月

【數位網路記者陳漢墀台北報導/2016,9,19】  
中信虧大了

中信機構今天在自由、蘋果、經濟、工商、聯合、中時等六報，同時刊登第一版的半版廣告，為主辦百尺竿頭公開收購樂陞卻未匯入交割款，造成投資人慘賠案辯解，反而加快了金管會做出處分，數百萬的廣告費白花了。

金管會晚間臨時加開記者會，由副主委黃天牧宣布:對中信銀部分，金管會認為沒有審慎評估和探究客戶的實際收益人狀況，處中信銀300萬且停止3個月辦理公開收購的信託業務。

對樂陞公開收購案的委任機構中信證，停止財務規劃和諮詢顧問3個月，直到缺失改善為止。
金管會表示，中信證遭處罰相關業務3個月，反而比銀行罰300萬影響更嚴重、虧更大，依照證交法66條處份規定，1年內不能申請新增業務：禁止申設分支機構、轉投資國內外、不能新增發行公司債和擔任ETF流動量提供者、禁止發行認購售權證等。

據了解，中信此次主辦樂陞案，證券顧問費才收100萬元、銀行收益731萬共831萬元，僅是手續費而已，受處分後不賺反賠，因此感到非常遺憾與不服，揚言盡快提訴願，未來一場好戲將上演。