證券期貨局每日新聞（2月16日）

***********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（2月16日）
***********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計2月17日生效。
二、停止公開發行案件。
三、金樺生物醫學股份有限公司(公開發行公司，證券代號6521)申報發行員工認股權憑
證1,000單位，每單位得認購股數為1,000股，計得認購普通股1,000,000股，並以發行
新股為履約方式乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於104年2月16日自行補正，
並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準
則」第55條第2項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計
屆滿7個營業日申報生效。

貳、發布有關證券商年度(半年度、季)財務報告公告申報檢查表之令

參、處禮正證券投資顧問股份有限公司糾正及罰鍰新臺幣60萬元案
一、裁罰時間：104年2月16日
二、受裁罰之對象：禮正證券投資顧問股份有限公司
三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第102條及第111條第8款、證券投資顧問
事業負責人與業務人員管理規則第5條第2項及證券投資顧問事業管理規則第21條。
四、違反事實理由：禮正證券投資顧問股份有限公司未申請核准經營外國有價證券顧問
業務，公司董事未具證券投資分析人員資格，有於媒體從事證券投資分析，且分析內容
涉及外國有價證券之情事。
五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第102條及第111條第8款規定，處禮正證券投
資顧問股份有限公司糾正及罰鍰新臺幣60萬元。