証期局每日新聞（12月30日）
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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（12月30日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計12月31日生效。
二、停止公開發行案件。
三、閎康科技股份有限公司（證券代號3587，上櫃公司）
2,650,000股至3,300,000股，每股面額10元，
乙案，因有申報書件不完備之情事，
本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」
成補正日重新起算，如無重大異常，
四、嘉威光電股份有限公司（上市公司，證券代號3557）
第一次有擔保轉換公司債，每張面額新臺幣10萬元整，
案，前因該公司有應行記載事項不充分情事，
予以停止申報生效。
本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」
年12月27日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，
貳、修正「會計師查核簽證財務報表規則」部分條文
參、修正「證券發行人財務報告編製準則」
一、第二十三條格式六之二十六至六之二十八
肆、修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文、「
理規則」第三條之一、第七條與「槓桿交易商管理規則」第二十條
伍、修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」部分規定
陸、修正「證券商管理規則」部分條文
柒、
令
捌、修正「公開發行公司取得或處分資產處理準則」部分條文
玖、富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「
高收益債券證券投資信託基金」新臺幣級別申報生效
富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司第一次追加募集「
券證券投資信託基金」新臺幣級別，總面額200億元，
該基金為開放式債券型基金，
保管機構由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任。
富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司追加募集前述基金前，
函始得為之。
拾、台新綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：102年12月30日
二、受處分對象：
三、處分之法令依據：
第3項。
四、違反事實理由：
券、
7月間有自行以電話語音按鍵、
證券種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託等情事，
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，
人員趙○○6個月業務之執行。
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（12月30日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計12月31日生效。
二、停止公開發行案件。
三、閎康科技股份有限公司（證券代號3587，上櫃公司）
2,650,000股至3,300,000股，每股面額10元，
乙案，因有申報書件不完備之情事，
本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」
成補正日重新起算，如無重大異常，
四、嘉威光電股份有限公司（上市公司，證券代號3557）
第一次有擔保轉換公司債，每張面額新臺幣10萬元整，
案，前因該公司有應行記載事項不充分情事，
予以停止申報生效。
本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」
年12月27日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，
貳、修正「會計師查核簽證財務報表規則」部分條文
參、修正「證券發行人財務報告編製準則」
一、第二十三條格式六之二十六至六之二十八
肆、修正「證券商負責人與業務人員管理規則」部分條文、「
理規則」第三條之一、第七條與「槓桿交易商管理規則」第二十條
伍、修正「證券商辦理財富管理業務應注意事項」部分規定
陸、修正「證券商管理規則」部分條文
柒、
令
捌、修正「公開發行公司取得或處分資產處理準則」部分條文
玖、富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司申報第一次追加募集「
高收益債券證券投資信託基金」新臺幣級別申報生效
富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司第一次追加募集「
券證券投資信託基金」新臺幣級別，總面額200億元，
該基金為開放式債券型基金，
保管機構由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任。
富蘭克林華美證券投資信託股份有限公司追加募集前述基金前，
函始得為之。
拾、台新綜合證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：102年12月30日
二、受處分對象：
三、處分之法令依據：
第3項。
四、違反事實理由：
券、
7月間有自行以電話語音按鍵、
證券種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託等情事，
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，
人員趙○○6個月業務之執行。
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