證券期貨局每日新聞（10月20日）*********嚴懲台灣工銀證券

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（10月20日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計10月21日生效。
二、停止公開發行案件。
三、陽信商業銀行股份有限公司（公開發行公司，證券代號2895）申報發行普通股60,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣600,000,000元乙案，該公司因提出之申報書件不完備，業於104年10月19日自行補正，並將副本抄送相關單位，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，預計屆滿12個營業日申報生效。

貳、台灣工銀證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間：104年10月20日
二、受處分對象：台灣工銀證券股份有限公司忠孝分公司前業務員潘○○。
三、處分之法令依據：證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第8款、第11款及第13款。
四、違反事實理由：忠孝分公司前業務員潘○○有以親屬名義供客戶買賣有價證券、代客戶保管印鑑或存摺、未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣等情事，核已違反證券管理法令。
五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令台灣工銀證券股份有限公司停止前業務人員潘○○1年業務之執行。