證券期貨局每日新聞（10月19日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（10月19日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計10月20日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、凱基證券股份有限公司違反證券管理法令處分案
一、處分時間：104年10月19日。
二、受處分之對象：凱基證券股份有限公司、業務人員童○○。
三、處分之法令依據：證券交易法第56條、第66條第1款、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第3項規定。
四、違反事實理由：
凱基證券股份有限公司接受客戶授權委託買進有價證券，對於客戶徵授信作業內部控制未落實執行，且未有相關內部控制以避免影響市場安定，業務人員於接受客戶下單時，亦未盡專業上應有注意，顯示該公司相關內部控制制度未有效設計及確實執行。
五、處分結果：
(一)公司部分：依證券交易法第66條第1款規定，對凱基證券股份有限公司予以警告之處分。
(二)個人部分：依證券交易法第56條規定，命令凱基證券股份有限公司停止業務人員童○○3個月業務之執行。