證券期貨局每日新聞(7月28日)-----長鴻營造吳啟章罰72萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(7月28日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計7月29日生效。
二、停止公開發行案件。
三、華星光通科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號4979)申報發行限制員工權利新股373,000股乙案,該公司因提出之申報書件不完備,業於104年7月27日自行補正,並將副本抄送相關單位,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第60條之3第2項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿7個營業日申報生效。
四、安克生醫股份有限公司(上櫃公司,證券代號4188)申報以現金增資發行普通股15,300,000股,每股面額10元,總額新臺幣153,000,000元乙案,因該公司未能釐清相關疑義,而仍有原停止申報生效之原因,經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第2項規定,全案予以退回。


貳、處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:7月28日
二、受裁罰之對象:長鴻營造股份有限公司負責人吳啟章君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由:長鴻營造股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定,於103會計年度終了後3個月內公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之103年度財務報告,本會104年6月24日金管證審字第10400246621號函限期補行公告申報,該公司屆期仍不辦理。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定,就長鴻營造股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。

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