新頭殼newtalk | 林序家綜合報導

發布 2017.05.22 | 23:05

國泰證券呂姓主管利用職務之便偷看客戶交易，跟單買賣金額高達新台幣23億元，金管會要求國泰證券解除這名主管職務。圖：翻攝網路

國泰證券呂姓主管利用職務之便，於2014年3月到2015年6月偷看客戶交易，跟單買賣金額高達新台幣23億元，金管會做出懲處，要求國泰證券解除這名主管職務，3年內不得回鍋，國泰證券則遭到糾正。

金管會表示，去年9月有人匿名檢舉國泰證券負責後台交割的呂姓主管利用其職務，自2014年3月到2015年6月間於盤中頻繁進出查詢特定客戶委託紀錄檔(Log)，並利用其所知的客戶委託紀錄，以其胞弟帳戶跟單。

證期局表示，過去也曾發現券商從業人員利用職務之便「跟單」的情形，但國泰證券這名呂姓主管跟單情況之久、買賣金額之大都是相當罕見，因此，依證券交易法第56條規定，命令國泰證券解除這名呂姓主管職務。

證期局指出，雖然這名呂姓主管表示跟單期間沒什麼賺，但證券從業人員利用職務之便，知悉消息買賣股票已違反規定，依法這名呂姓主管3年內不得回鍋金融業。

由於金融業對從業人員操守有高度要求，因此，從業人員一旦遭解除職務後，等於是被逐出金融圈。(轉貼)

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