證券期貨局每日新聞（5月27日）

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（5月27日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計5月28日生效。

二、停止公開發行案件。

三、群豐科技股份有限公司（興櫃公司，證券代號3690）申請廢止前經金管會104年3月13日金管證發字第1040006585號函同意申報生效之現金增資發行普通股30,000,000股，每股面額10元，總額新臺幣300,000,000元乙案，業經金管會廢止在案。

四、霹靂國際多媒體股份有限公司(上櫃公司8450)申報發行國內第一次無擔保轉換公司債，總額新臺幣600,000仟元乙案，前因該公司申報書件有應記載事項不充分情事，經金融監督管理委員會於104年5月20日予以停止申報生效。該公司於104年5月25日提出補正，申請解除停止申報生效，且副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第16條第1項規定，自104年5月25日起重新起算申報生效日，如無重大異常情事，屆滿12個營業日申報生效。

貳、處日盛證券投資信託股份有限公司警告及罰鍰新臺幣60萬元

一、裁罰時間：104年5月27日

二、受裁罰之對象：日盛證券投資信託股份有限公司

三、裁罰之法令依據：證券投資信託及顧問法第101條第1項及證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項。

四、違反事實理由：日盛證券投資信託股份有限公司於投資決定書引用後、買賣成交後或主管審核後，再修改投資分析報告及個股損失檢討報告，重新審核、用印後歸檔；將修改後之報告提供本會檢查人員查核，已影響金融檢查工作之正確性；未取得經理人、複核人員及權責主管用印後之書面投資決定書，即執行投資決定，核已違反證券投資信託相關管理法令。

五、裁罰結果：依證券投資信託及顧問法第103條第1款及第113條第12款規定，處日盛證券投資信託股份有限公司警告及罰鍰新臺幣60萬元，該公司內控及違規情事未確實改善前，退回或不予核准新募或追募證券投資信託基金案件。