證券期貨局每日新聞(4月27日）----樂陞科技董事長何嘉興罰72萬
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(4月27日）
2017-04-27
壹、公開發行公司等動態
一、預計106年4月28日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、興富發建設股份有限公司（上市公司，證券代號2542）申報106年度國內第五次有擔保轉換公司債，每張面額新臺幣10萬元整，上限總額新臺幣10,020,000,000元乙案，核有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7409
貳、富達證券投資信託股份有限公司申報募集「富達新興市場潛力企業債券證券投資信託基金」申報生效案
富達證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型於國內募集投資國外之「富達新興市場潛力企業債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元及人民幣計價發行乙案，自106年4月27日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
原則上，本基金自成立日起屆滿3個月(含)後，整體資產組合之加權平均存續期間應在1年以上(含)；自成立日起6個月後，投資於公司債及金融債券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於新興市場國家或地區之債券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。
「富達新興市場潛力企業債券證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，富達證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蘇科長 聯絡電話：2774-7168
參、富邦證券投資信託股份有限公司申報募集「富邦美國政府債券ETF傘型證券投資信託基金」申報生效案
富邦證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「富邦美國政府債券ETF傘型證券投資信託基金」一案，自106年4月27日申報生效。該基金之3檔子基金分別為「富邦美國政府債券1-3年期證券投資信託基金」、「富邦美國政府債券7-10年期證券投資信託基金」及「富邦美國政府債券20年期以上證券投資信託基金」，總面額新臺幣600億元整，保管機構分別為永豐商業銀行股份有限公司及中國信託商業銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
「富邦美國政府債券1-3年期證券投資信託基金」、「富邦美國政府債券7-10年期證券投資信託基金」及「富邦美國政府債券20年期以上證券投資信託基金」等3檔子基金均為開放式指數股票型基金（ETF），分別以追蹤「花旗美國政府債券1-3年期指數(Citi US Treasury 1-3 Years Index) 」、「花旗美國政府債券7-10年期指數(Citi US Treasury 7-10 Years Index)」及「花旗美國政府債券20年期以上指數(Citi US Treasury 20+ Years Index)」的績效表現為基金投資組合管理之目標。
「富邦美國政府債券ETF傘型證券投資信託基金」募集等值新臺幣600億元額度涉及資金之匯出入，富邦證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組李科長 聯絡電話：2774-7253
肆、核准華南永昌證券投資信託股份有限公司申請募集「華南永昌四年到期新興市場美元債券證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本（27）日核准華南永昌證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之債券型基金「華南永昌四年到期新興市場美元債券證券投資信託基金」(以下簡稱該基金)，以新臺幣及美元計價發行，總面額新臺幣100億元整，由元大商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣3億元。
原則上，自基金成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於該基金淨資產價值之百分之六十(含)，投資於美元計價債券之總金額，不得低於該基金淨資產價值之百分之六十，投資於新興市場國家或地區之債券總金額，不得低於該基金淨資產價值之百分之六十。
該基金4年期滿即終止。基金成立日之次1個營業日起即不再接受受益權單位之申購，基金成立之日起90日後開放申請買回，但基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組陳科長 聯絡電話：2774-7226
伍、聯博證券投資信託股份有限公司申報募集「聯博新興亞洲收益證券投資信託基金」申報生效案
聯博證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型投資國內外之「聯博新興亞洲收益證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由第一商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣及南非幣計價發行乙案，自106年4月27日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
原則上，本基金自成立日起3個月後，整體債券投資組合之加權平均存續期間在1年以上。自成立日起屆滿6個月後，投資於外國有價證券之總金額不低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於「亞洲國家或地區之債券」總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於「新興市場國家或地區之債券」總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。
「聯博新興亞洲收益證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，聯博證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蘇科長 聯絡電話：2774-7168
陸、處樂陞科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：106年4月27日
二、受裁罰之對象：樂陞科技股份有限公司為行為。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：樂陞科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於105會計年度第3季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第3季財務報告，經本會於105年12月8日、106年1月9日、106年2月10日及106年3月22日限期補行公告申報，該公司屆期仍不辦理。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定，就樂陞科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組黃科長 聯絡電話：2774-7263
一、預計106年4月28日生效。
二、停止公開發行案件：無。
三、興富發建設股份有限公司（上市公司，證券代號2542）申報106年度國內第五次有擔保轉換公司債，每張面額新臺幣10萬元整，上限總額新臺幣10,020,000,000元乙案，核有申報書件應記載事項不充分之情事，經金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第27條第5項準用第15條第1款規定，自即日起停止申報生效。
聯絡單位：證券期貨局證券發行組張科長 聯絡電話：2774-7409
貳、富達證券投資信託股份有限公司申報募集「富達新興市場潛力企業債券證券投資信託基金」申報生效案
富達證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型於國內募集投資國外之「富達新興市場潛力企業債券證券投資信託基金」，總面額等值新臺幣200億元整，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元及人民幣計價發行乙案，自106年4月27日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
原則上，本基金自成立日起屆滿3個月(含)後，整體資產組合之加權平均存續期間應在1年以上(含)；自成立日起6個月後，投資於公司債及金融債券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於新興市場國家或地區之債券總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。
「富達新興市場潛力企業債券證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，富達證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蘇科長 聯絡電話：2774-7168
參、富邦證券投資信託股份有限公司申報募集「富邦美國政府債券ETF傘型證券投資信託基金」申報生效案
富邦證券投資信託股份有限公司申報募集投資國內外之「富邦美國政府債券ETF傘型證券投資信託基金」一案，自106年4月27日申報生效。該基金之3檔子基金分別為「富邦美國政府債券1-3年期證券投資信託基金」、「富邦美國政府債券7-10年期證券投資信託基金」及「富邦美國政府債券20年期以上證券投資信託基金」，總面額新臺幣600億元整，保管機構分別為永豐商業銀行股份有限公司及中國信託商業銀行股份有限公司。該3檔子基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣2億元。
「富邦美國政府債券1-3年期證券投資信託基金」、「富邦美國政府債券7-10年期證券投資信託基金」及「富邦美國政府債券20年期以上證券投資信託基金」等3檔子基金均為開放式指數股票型基金（ETF），分別以追蹤「花旗美國政府債券1-3年期指數(Citi US Treasury 1-3 Years Index) 」、「花旗美國政府債券7-10年期指數(Citi US Treasury 7-10 Years Index)」及「花旗美國政府債券20年期以上指數(Citi US Treasury 20+ Years Index)」的績效表現為基金投資組合管理之目標。
「富邦美國政府債券ETF傘型證券投資信託基金」募集等值新臺幣600億元額度涉及資金之匯出入，富邦證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組李科長 聯絡電話：2774-7253
肆、核准華南永昌證券投資信託股份有限公司申請募集「華南永昌四年到期新興市場美元債券證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本（27）日核准華南永昌證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之債券型基金「華南永昌四年到期新興市場美元債券證券投資信託基金」(以下簡稱該基金)，以新臺幣及美元計價發行，總面額新臺幣100億元整，由元大商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣3億元。
原則上，自基金成立日起6個月後，投資於外國有價證券之總金額不得低於該基金淨資產價值之百分之六十(含)，投資於美元計價債券之總金額，不得低於該基金淨資產價值之百分之六十，投資於新興市場國家或地區之債券總金額，不得低於該基金淨資產價值之百分之六十。
該基金4年期滿即終止。基金成立日之次1個營業日起即不再接受受益權單位之申購，基金成立之日起90日後開放申請買回，但基金未到期前買回，將收取提前買回費用2%並歸入基金資產。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組陳科長 聯絡電話：2774-7226
伍、聯博證券投資信託股份有限公司申報募集「聯博新興亞洲收益證券投資信託基金」申報生效案
聯博證券投資信託股份有限公司申報募集開放式債券型投資國內外之「聯博新興亞洲收益證券投資信託基金」，總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由第一商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、美元、人民幣、澳幣及南非幣計價發行乙案，自106年4月27日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集，自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額等值新臺幣3億元。
原則上，本基金自成立日起3個月後，整體債券投資組合之加權平均存續期間在1年以上。自成立日起屆滿6個月後，投資於外國有價證券之總金額不低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於「亞洲國家或地區之債券」總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)；投資於「新興市場國家或地區之債券」總金額不得低於本基金淨資產價值之60%(含)。
「聯博新興亞洲收益證券投資信託基金」募集等值新臺幣200億元額度涉及資金之匯出入，聯博證券投資信託股份有限公司應於募集前取具中央銀行同意函，始得募集該基金。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組蘇科長 聯絡電話：2774-7168
陸、處樂陞科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：106年4月27日
二、受裁罰之對象：樂陞科技股份有限公司為行為。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：樂陞科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於105會計年度第3季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第3季財務報告，經本會於105年12月8日、106年1月9日、106年2月10日及106年3月22日限期補行公告申報，該公司屆期仍不辦理。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定，就樂陞科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組黃科長 聯絡電話：2774-7263
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