證券期貨局每日新聞（4月13日）-----樂陞董事長何嘉興罰24萬元
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（4月13日）
壹、公開發行公司等動態
一、預計106年4月14日生效。
二、停止公開發行案件：無。
貳、處樂陞科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：4月12日
二、受裁罰之對象：樂陞科技股份有限公司為行為負責人何嘉興。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、第178條第1項第7款、第179條第1項及公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第3條第1項規定。
四、違反之事實理由：樂陞科技股份有限公司子公司廈門同步網絡有限公司（以下稱同步公司）於105年11月資金貸與其經理人人民幣9百萬元，核有為資金貸與他人及背書保證處理準則第3條規定，未依本會1月17日金管證審字第1060001809號函及106年3月2日金管證審字第1060005507號函規定期限命同步公司改善。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，就樂陞科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組黃科長 聯絡電話：2774-7263
參、大和國泰證券股份有限公司申報減少資本案全案退回
大和國泰證券股份有限公司（證券代號8890）申報減資退回股本乙案，核其104年度稅後淨損新臺幣46,990千元，且102年度至104年度業務經營均發生損失，金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第73條第1項第9款規定，全案予以退回。
聯絡單位：證券期貨局證券商管理組王科長 聯絡電話：2774-7359
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