證券期貨局每日新聞（11月28日）---國壽蔡宏圖董事長罰24萬元

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月28日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計11月29日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、錸寶科技股份有限公(興櫃公司，證券代號8104)申請廢止前經金融監督管理委員會10月17日金管證發字第1050041417號函同意申報生效之現金增資發行普通股4,200,000股，每股面額10元，總額新臺幣42,000,000元乙案，業經該會廢止在案。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組 林科長  聯絡電話：(02)2774-7115

貳、處國泰人壽保險股份有限公司（公開發行公司，代號5846）負責人罰鍰案

一、裁罰時間：11月28日

二、受裁罰對象：國泰人壽保險股份有限公司為行為負責人蔡宏圖

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項及第2項規定。

四、違反事實理由：國泰人壽保險股份有限公司分別於2014年8月27日及同年11月6日買進AXA WF Emerging Markets Short Duration bond 基金累計已達新臺幣3億元以上，惟並未辦理相關公告；另該公司分別於當年12月9日贖回瀚亞全球高收益債券基金及2015年1月29日贖回復華新興人民幣短期收益基金，惟漏未將前次交易累積合併計算，致相關公告內容有誤，核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項及第2項規定之情事。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組　陳科長  聯絡電話：2774-7226