證券期貨局每日新聞（11月17日）-----美時化學製藥林東和罰24萬

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月17日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計11月18日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、處美時化學製藥股份有限公司負責人罰鍰乙案

一、        裁罰時間：11月  日

二、        受裁罰對象：美時化學製藥股份有限公司為行為之董事長林東和君。

三、        裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司取得或處分資產處理準則第31條規定。

四、        違反事實理由：美時化學製藥股份有限公司經103年1月16日董事會決議以美金8,265仟元向Alvogen Lux Holdings Sarl收購Alvogen Asia Ltd. 95%股權，嗣後雙方合意賣回股權，並約定股款返還期限及後續相關情事，惟未於事實發生之即日起算2日內辦理更正公告，違反「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第31條之規定。

五、        裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰24萬元。

聯絡單位：證券期貨局證券發行組  陳科長秉仁  聯絡電話：2774-7226

參、開放投信基金得委託集團企業行使投票表決權或委託專業機構提供股東會議案分析及輔助投票服務

   聯絡單位：證券期貨局投信投顧組  張科長  聯絡電話：2774-7409

肆、修正「會計師懲戒委員會與懲戒覆審委員會組織及審議規則」第9條、第13條及第7條附件

聯絡單位：證券期貨局會計審計組  鍾科長  聯絡電話：2774-7343