期貨局每日新聞（10月22日）

***********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（10月22日）
***********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計10月23日生效。
二、停止公開發行案件。

貳、處志旭國際股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間：103年10月22日
二、受裁罰對象：志旭國際股份有限公司為行為之負責人陳○○
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條之1、公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第14條第1項規定
四、違反事實理由：志旭國際股份有限公司因子公司艾美麗國際股份有限公司營運周轉需求，截至103年7月底資金貸與艾美麗國際股份有限公司計25,901仟元，係由董事長核決，未經董事會決議後辦理，核有違反公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第14條第1項有關資金貸與他人前應提董事會決議後辦理之規定，亦未依行為時公司所訂之資金貸與他人作業程序第6條第4款規定｢…簽報董事長核可，並提請董事會核議，通過後辦理，不得授權其他人決定。｣辦理。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第7款及第179條第1項規定，對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。