證券期貨局每日新聞（8月16日）-----罰群益金鼎、佳營電子、長鴻營造、揚華科技、儀大等案

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（8月16日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計8月17日生效。

二、停止公開發行案件：無。

三、圓方創新股份有限公司（上櫃公司，證券代號5395）申報以股東股息紅利新臺幣（下同）1,032,160元轉增資配發普通股股票103,216股，每股面額10元一案，因有申報書件不完備之情事，該公司業於105年8月16日自行完成補正，並將副本抄送相關單位，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定，自完成補正日重新起算，如無重大異常，屆滿3個營業日申報生效。

貳、群益金鼎證券股份有限公司前業務人員違反證券管理法令處分案

一、處分時間：8月12日。

二、受處分之對象：群益金鼎證券股份有限公司○○分公司前業務人員許○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商管理規則第36條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款及第3項規定。

四、違反事實理由：

受處分人於任職群益金鼎證券○○分公司期間，有與客戶借貸款項，以及向客戶推介買賣有價證券，未與客戶簽訂推介契約、未明確告知或標示所採用之資料係屬預測性質，且未依據研究報告辦理推介之情事。

五、處分結果：

依證券交易法第56條規定，命令凱基證券股份有限公司停止前業務人員許○○1個月業務之執行。

參、處佳營電子股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：8月16日

二、受裁罰之對象：佳營電子股份有限公司負責人陳○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：佳營電子股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於105會計年度第2季終了後45日內（105年8月15日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就佳營電子股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

肆、處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案(104年度財務報告)

一、裁罰時間：8月16日

二、受裁罰之對象：長鴻營造股份有限公司負責人吳○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項、第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定。

四、違反之事實理由：長鴻營造股份有限公司未依證券交易法第36條第1項、第2項、公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條第1款規定，於104會計年度終了後4個月內(105年5月3日前)公告並申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之104年度財務報告，本會於105年6月17日及105年7月15日限期補行公告申報，該公司屆期仍不辦理。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定，就長鴻營造股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。

伍、處長鴻營造股份有限公司負責人罰鍰案(105年第2季財務報告)

一、裁罰時間：8月16日

二、受裁罰之對象：長鴻營造股份有限公司負責人吳○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：長鴻營造股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於105會計年度第2季終了後45日內（105年8月15日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就長鴻營造股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

陸、處揚華科技股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：8月16日

二、受裁罰之對象：揚華科技股份有限公司負責人洪○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：揚華科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於105會計年度第2季終了後45日內（105年8月15日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就揚華科技股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

柒、處儀大股份有限公司負責人罰鍰案

一、裁罰時間：8月16日

二、受裁罰之對象：儀大股份有限公司負責人莊○○君。

三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。

四、違反之事實理由：儀大股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於105會計年度第2季終了後45日內（105年8月15日前）公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第2季財務報告。

五、裁罰結果：依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定，就儀大股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。