日盛理專A4千萬，金管會重罰600萬

【數位網路記者陳墀台北報導/2016,8,16】

日盛銀行新營分行理專以謊稱投資保單等不法方式挪用17名客戶、超過4400萬元，遭金管會重罰600萬元，並停止該行金錢信託以及合作推廣保險商品半年。

金管會說明，該起案件因客戶跟新營分行投訴，發現帳戶資金不對，因此發現該名行員（理專）自100年1月起至105年5月間，長達4年期間，挪用17名客戶4424萬元。

金管會表示，日盛銀該案因違法期間較長，所得利益較大，違反情事影響層面大，顯示日盛銀行內控疏漏，重罰日盛銀行600萬元，停止日盛銀行新營分行受理新客戶辦理金錢信託，及合作推廣保險商品6個月，並命令日盛銀行解除該行員職務。

銀行局表示，新營分行行員不法挪用比較是人為問題，而不是機構全面的情況，因此，處罰上以分行為基礎要求做改善。