證券期貨局每日新聞（1月21日）

*********************************************************************

金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（1月21日）

*********************************************************************

壹、公開發行公司等動態

一、預計1月22日生效。

二、停止公開發行案件。

貳、國票證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案

一、處分時間：105年1月21日

二、受處分對象：國票證券股份有限公司業務人員李○○。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商管理規則第2條第2項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第17款及第3項。

四、違反事實理由：受處分對象有與客戶有借貸款項、代理他人於他家證券商買賣有價證券及未於營業櫃檯內接單等情事，核已違反證券管理法令。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令國票證券股份有限公司停止業務人員李○○1年業務之執行。