2016年1月27日

證券期貨局每日新聞(1月26日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(1月26日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計1月27日生效。
二、停止公開發行案件。
三、安克生醫股份有限公司(上櫃公司,證券代號4188)申報以現金增資發行普通股
11,800,000股,每股面額10元,總額新臺幣118,000,000元乙案,核有申報書件應記載
事項不充分之情事,金融監督管理委員會依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第
15條第1款規定,自即日起停止申報生效。



貳、日盛證券股份有限公司及其受僱人違反證券管理法令處分案
一、裁罰時間:1月25日
二、受裁罰之對象:日盛證券股份有限公司、前業務人員陳○○、現任經理人王○○及
內部稽核人員潘○○。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第56條及第66條第1款、證券商管理規則第2條第2
項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、第10款及第3項規定。
四、違反事實理由:日盛證券股份有限公司(下稱日盛證券)前業務人員陳○○辦理受
託買賣有價證券時,有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為及與客戶有借貸款項等情
事;經理人王○○未予落實執行公司內部控制制度;內部稽核人員潘○○未按公司內部
控制制度(含內部稽核實施細則)確實執行;日盛證券內部控制制度及內部稽核未落實
執行,違反證券管理法令。
五、裁罰結果:
(一)公司部分:依證券交易法第66條第1款規定,予以警告處分。
(二)人員部分:依證券交易法第56條規定,命令日盛證券解除前業務人員陳○○之職
務、停止現任經理人王○○及內部稽核人員潘○○3個月及1個月業務執行。

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