2016年1月21日

證券期貨局每日新聞(1月21日)


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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(121日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計122日生效。
二、停止公開發行案件。
貳、國票證券股份有限公司業務人員違反證券管理法令處分案
一、處分時間:105121
二、受處分對象:國票證券股份有限公司業務人員李○○。
三、處分之法令依據:證券交易法第56條、證券商管理規則第22項、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第2項第9款、17款及第3項。
四、違反事實理由:受處分對象有與客戶有借貸款項、代理他人於他家證券商買賣有價證券及未於營業櫃檯內接單等情事,核已違反證券管理法令。
五、處分結果:依證券交易法第56條規定,命令國票證券股份有限公司停止業務人員李○○1年業務之執行。

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