證券期貨局每日新聞（106年10月20日）----元大證券余姓業務員停業半年

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（106年10月20日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計10月23日生效。

二、停止公開發行案件:無。

貳、元大證券股份有限公司前受僱人違反證券管理法令處分案

一、處分時間：10月20日。

二、受處分之對象：元大證券股份有限公司（下稱元大證券）前業務人員余００。

三、處分之法令依據：證券交易法第56條、證券商負責人與業務人員管理規則第18條第1項、第2項第1款、第3項及證券商管理規則第2條第2項規定。

四、違反事實理由：余００在元大證券任職期間，有利用友人名義買賣多檔股票；並利用職務上知悉之消息，買賣多檔由元大證券擔任輔導推薦證券商之興櫃或上櫃股票等情事。

五、處分結果：依證券交易法第56條規定，命令元大證券停止前務人員余００6個月業務執行。

聯絡單位：證券期貨局證券商管理組　陳科長  聯絡電話：2774-7228