2016年10月13日

證交所:買賣股票,勿圖省事交營業員代為決定

數位網路記陳漢墀台北報導/2016,10,13】
證交所券商輔導部近期接獲投資人申訴營業員違法擅自操作股票,僅為增加自己手續費收入,將投資人被套牢之股票未告知而賣出。
證交所隨即派員前往證券商查核,發現該名投資人曾電請營業員代為買賣股票,交易係由營業員代其全權決定買賣股票種類、數量及價格,營業員並於成交當天下午持委託書給該名投資人補蓋原留印鑑,後因虧損而衍生交易糾紛。營業員該等行為違反「證券商負責人與業務人員管理規則」及「證券商內部控制制度標準規範」等相關規定,並已遭受處分。
-證交所小叮嚀-

請投資人注意,為保護自身投資權益,買賣股票時,切勿為圖省事而交由證券商營業員代為決定買賣股票之種類、數量及價格,以免遭受損失。

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