證券期貨局每日新聞（2018年2月23日）-----華美電子董事長楊名衡罰48萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（2月23日）
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壹、公開發行公司等動態
一、預計2月26日生效:無。
二、停止公開發行案件:無。
貳、核准安聯證券投資信託股份有限公司申請募集「安聯收益成長多重資產證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本（23）日核准安聯證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之多重資產型基金「安聯收益成長多重資產證券投資信託基金」（簡稱該基金），總面額新臺幣200億元整，新臺幣級別100億元、外幣級別等值新臺幣100億元，由玉山商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構，並以新臺幣、人民幣計價發行。該基金應於核准後6個月內開始募集，自募集日起30天內募集最低成立金額新臺幣3億元。
原則上，該基金自成立日起屆滿6個月後，投資於國內外之股票、存託憑證、債券、基金受益憑證、不動產投資信託基金受益證券等有價證券總金額應達基金淨資產價值60%以上；投資於前開任一資產種類之總金額不得超過該基金淨資產價值之70%。
聯絡單位：證券期貨局投信投顧組 李科長  聯絡電話：2774-7253
參、核准施羅德證券投資信託股份有限公司申請募集「施羅德2022到期新興市場主權債券證券投資信託基金」
金融監督管理委員會於本（2/23）日核准施羅德證券投資信託股份有限公司申請國內募集投資國內外之債券型基金¬「施羅德2022到期新興市場主權債券證券投資信託基金」(以下簡稱該基金)，以新臺幣、人民幣及美元計價發行，總面額新臺幣200億元整，由兆豐國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構。該基金應於核准後6個月內開始募集，30天內募集最低成立金額新臺幣25億元。
原則上，自基金成立日起6個月後：投資於主權債券之總金額不得低於基金淨資產價值60%，投資於外國有價證券總金額不得低於基金淨資產價值60%；投資於新興市場國家或地區之公司或機構所保證或發行、註冊或掛牌之債券，不得低於基金淨資產價值60%。
該基金4年期滿即終止。基金成立日起至第10個營業日後即不再接受受益權單位之申購，基金成立日起60日後開放買回，但基金未到期前買回，將酌收提前買回費用2%並歸入基金資產，以維護既有投資人利益；該基金不建議投資人從事短線交易，並鼓勵投資人持有至基金到期。
聯絡單位:證券期貨局投信投顧組 陳科長  聯絡電話：2774-7226
肆、處華美電子股份有限公司董事長楊名衡罰鍰案
一、裁罰時間：2月23日
二、受裁罰之對象：華美電子股份有限公司為行為董事長楊名衡。
三、裁罰之法令依據：證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由：華美電子股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定，於106會計年度第3季終了後45日內公告申報經會計師核閱及提報董事會之106年第3季財務報告，經本會於106年12月11日及107年1月17日限期補行公告申報，該公司屆期仍不辦理。
五、裁罰結果：依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定，就華美電子股份有限公司之違規行為，處為行為之負責人罰鍰新臺幣48萬元。
聯絡單位：證券期貨局會計審計組廖科長 聯絡電話：2774-7346