2016年4月6日

證券期貨局每日新聞(4月6日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(46日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計47日生效。
二、停止公開發行案件。
貳、處宇加科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:10546
二、受裁罰之對象:宇加科技股份有限公司負責人陳○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由:宇加科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定,於104會計年度終了後3個月內(105331日前)公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之104年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第1791項規定,就宇加科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
參、處台灣原生藥用植物股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:10546
二、受裁罰之對象:台灣原生藥用植物股份有限公司負責人蘇○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由:台灣原生藥用植物股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定,於104會計年度終了後三個月內(105331日前)公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之104度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第1791項規定,就台灣原生藥用植物股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
肆、處悠克國際股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:10546
二、受裁罰之對象:悠克國際股份有限公司負責人王○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第1款規定。
四、違反之事實理由:悠克國際股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第1款規定,於104會計年度終了後三個月內(105331日前)公告申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之104年度財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第1791項規定,就悠克國際股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

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