2016年4月29日

證券期貨局每日新聞(4月29日)

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(4月29日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計5月3日生效。
二、停止公開發行案件。
貳、處統一證券投資信託股份有限公司警告乙案
一、裁罰時間:105年4月29日。
二、受裁罰之對象:統一證券投資信託股份有限公司。
三、裁罰之法令依據:證券投資信託及顧問法第7條第1項及第2項、第103條第1款、證券投資信託事業管理規則第19條第1項及第3項、證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項
四、違反事實理由:統一證券投資信託股份有限公司於105年1月26日進行公司網站交易主機更換作業發生作業疏失,而使一般網路使用者得進入瀏覽並取得內部目錄網頁所留存之投資人個人資料,致客戶個人資料外洩,核未盡善良管理人之注意義務與保密義務,及有未落實執行內部控制制度之缺失,爰處分如裁罰結果。
五、裁罰結果:依證券投資信託及顧問法第103條第1款規定,對統一證券投資信託股份有限公司核處警告。

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