2016年9月5日

證券期貨局每日新聞(9月5日)

*********************************************************************
金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(9月5日)
*********************************************************************
壹、公開發行公司等動態
一、預計9月6日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、合正科技股份有限公司(上櫃公司,證券代號5381)申報減少資本銷除普通股104,750,460股,每股10元,總額新台幣1,047,504,600元乙案,該公司因提出之申報書件不完備,業於9月2日自行完成補正,並副本抄送相關單位。本案依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第72條第3項準用第12條第2項規定,自完成補正日重新起算,如無重大異常,預計屆滿12個營業日申報生效。

貳、復華證券投資信託股份有限公司申報募集開放式「復華台灣智能證券投資信託基金」申報生效案
復華證券投資信託股份有限公司申報募集於國內募集投資國內之開放式組合型「復華台灣智能證券投資信託基金」,並由遠東國際商業銀行股份有限公司擔任基金保管機構乙案,自105年9月5日申報生效。本基金應於申報生效日起6個月內開始募集,自募集日起30天內至少募足最低淨發行總面額新臺幣3億元。
原則上,本基金自成立日起6個月後,投資於以投資國內為限之證券投資信託基金受益憑證、反向型ETF及槓桿型ETF之總金額應達本基金淨資產價值之60%,且投資於子基金之總金額應達本基金淨資產價值之70%。

參、處第二上市公司Multi Sports Holdings Ltd(中文名稱:華運(中國)控股有限公司)負責人罰鍰案
一、裁罰時間:9月5日
二、受裁罰之對象:華運(中國)控股有限公司負責人林○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第165條之2準用第36條第2項、第178條第1項第4款及第179條第2項及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條規定。
四、違反之事實理由:華運(中國)控股有限公司未依證券交易法第165條之2準用第36 條第2項,及公開發行公司財務報告及營運情形公告申報特殊適用範圍辦法第3條規定,依註冊地國或上市地國法令規定期限,於8月31日前辦理公告申報105年第2季財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第2項規定,就華運(中國)控股有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。
肆、凱基證券股份有限公司受雇人張○○違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:9月5日
二、受裁罰之對象:凱基證券股份有限公司(簡稱凱基證券)受雇人張○○(簡稱張員)。
三、裁罰之法令依據:證券商經營期貨交易輔助業務管理規則第29條第2項、期貨商負責人及業務員管理規則第16條第2項及期貨商管理規則第55條第19款規定。
四、違反事實理由:凱基證券經本會許可經營期貨交易輔助業務,張員於該公司高美館分公司擔任業務員期間,在Line群組刊載台指期及選擇權策略情事,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第101條第1項規定,命令凱基證券停止張員1個月期貨業務之執行

沒有留言: