2016年9月22日

證券期貨局每日新聞(9月23日)----光洋應材馬堅勇董事長罰96萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(9月23日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計9月23日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、處光洋應用材料科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:105年9月22日
二、受裁罰之對象:光洋應用材料科技股份有限公司負責人馬○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項第2款規定。
四、違反之事實理由:光洋應用材料科技股份有限公司未依證券交易法第36條第1項第2款規定,於105年第1季終了後45日內(105年5月15日遇假日順延至5月16日前)公告申報經會計師核閱及提報董事會之105年第1季財務報告,經本會處以罰鍰並3次限期辦理,該公司屆期仍不辦理,再處以罰鍰,並經本會105年8月17日限期辦理,該公司屆期仍未辦理。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第2項及第179條第1項規定,就光洋應用材料科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣72萬元。
參、處光洋應用材料科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:105年9月22日
二、受裁罰之對象:光洋應用材料科技股份有限公司負責人馬○○君。
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條第1項及第178條第1項第4款規定。
四、違反之事實理由:光洋應用材料科技股份有限公司未依本會105年7月5日金管證審字第1050026239號函、105年8月10日金管證審字第1050031449號函及105年8月22日金管證審字第1050035141號函規定重編並重行公告申報100年至104年及相關期間財務報告。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第4款及第179條第1項規定,就光洋應用材料科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人罰鍰新臺幣24萬元。

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