2016年9月7日

證券期貨局每日新聞(9月7日)----宇加科技顏婉榕罰48萬

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(9月7日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計9月8日生效。
二、停止公開發行案件:無。
貳、放寬證券商與專業機構投資人及高淨值投資法人於營業處所買賣外國債券範圍函令
參、處宇加科技股份有限公司負責人罰鍰案
一、裁罰時間:9月7日
二、受裁罰之對象:宇加科技股份有限公司負責人顏婉榕
三、裁罰之法令依據:證券交易法第14條第3項、發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定。
四、違反之事實理由:宇加科技股份有限公司8月4日補正公告申報今年第1季財務報告及105年8月15日公告申報105年第2季財務報告,未依證券交易法第14條第3項規定,由符合發行人證券商證券交易所會計主管資格條件及專業進修辦法第3條規定之會計主管簽名或蓋章。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第2款及第179條第1項規定,就宇加科技股份有限公司之違規行為,處為行為之負責人顏婉榕罰鍰新臺幣48萬元。

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