證券期貨局每日新聞（2017年11月21日）-----罰康和期貨12萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞（11月21日）

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壹、公開發行公司等動態

一、預計11月22日生效。

二、停止公開發行案件：無。

貳、康和期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案

一、裁罰時間：11月21日

二、受裁罰之對象：康和期貨股份有限公司（以下稱康和期貨）

三、裁罰之法令依據：期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項及第4項前段

四、違反事實理由：康和期貨經本會許可經營期貨經紀業務，該公司「國內/國外期貨商品當沖交易作業規範說明」未報經董事會通過納入其內部控制制度，核已違反期貨管理法令。

五、裁罰結果：依期貨交易法第119條第1項第2款規定，處康和期貨新臺幣12萬元罰鍰。

聯絡單位：證券期貨局期貨管理組羅科長  聯絡電話：2774-7286

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