2017年11月29日

證券期貨局每日新聞(106年11月29日)------日盛期貨罰60萬元

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金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(11月29日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計11月30日生效。
二、停止公開發行案件:無。

貳、各上市公司106年10月份董事監察人持股異動及設解質情形
參、各上櫃公司106年10月份董事監察人持股異動及設解質情形
肆、各興櫃公司106年10月份董事監察人持股異動及設解質情形

伍、日盛期貨股份有限公司違反期貨管理法令裁處案
一、裁罰時間:11月29日
二、受裁罰之對象:日盛期貨股份有限公司(下稱日盛期貨)及其受雇人王員。
三、裁罰之法令依據:期貨交易法第119條第1項第2款、期貨商管理規則第2條第2項、第12條、第55條第21款及期貨經理事業管理規則第8條第2項。
四、違反事實理由:日盛期貨經本會許可經營期貨經紀業務及兼營期貨經理事業,其受雇人王員擔任期貨受託買賣業務員,有利用非公司受雇人從事期貨交易有關業務、該公司未將客戶申訴事項以書面記載並派員調查、未確實查證以相同IP位址下單之異常情形、營業場所外開戶前置作業未依規定辦理及指派期貨經理事業主管兼辦管理其他業務等情事,核已違反期貨管理法令。
五、裁罰結果:依期貨交易法第119條第1項第2款規定,處日盛期貨新臺幣60萬元罰鍰,並依同法第101條第1項規定,命令日盛期貨停止受雇人王員2個月期貨經紀業務之執行。
聯絡單位:證券期貨局期貨管理組  程科長  聯絡電話:2774-7133

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