2016年11月28日

證券期貨局每日新聞(11月28日)---國壽蔡宏圖董事長罰24萬元


金融監督管理委員會證券期貨局每日新聞(1128日)
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壹、公開發行公司等動態
一、預計1129日生效。
二、停止公開發行案件:無。
三、錸寶科技股份有限公(興櫃公司,證券代號8104)申請廢止前經金融監督管理委員會1017日金管證發字第1050041417號函同意申報生效之現金增資發行普通股4,200,000股,每股面額10元,總額新臺幣42,000,000元乙案,業經該會廢止在案。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 林科長  聯絡電話:(02)2774-7115

貳、處國泰人壽保險股份有限公司(公開發行公司,代號5846負責人罰鍰案
一、裁罰時間:1128
二、受裁罰對象:國泰人壽保險股份有限公司為行為負責人蔡宏圖
三、裁罰之法令依據:證券交易法第36條之1公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項及第2項規定
四、違反事實理由:國泰人壽保險股份有限公司分別於2014827日及116日買進AXA WF Emerging Markets Short Duration bond 基金累計已達新臺幣3億元以上,惟並未辦理相關公告;另該公司分別於129日贖回瀚亞全球高收益債券基金及2015129日贖回復華新興人民幣短期收益基金,惟漏未將前次交易累積合併計算,致相關公告內容有誤,核有違反公開發行公司取得或處分資產處理準則第30條第1項及第2項規定之情事。
五、裁罰結果:依證券交易法第178條第1項第7款及第1791項規定,對該公司為行為之負責人處罰鍰新臺幣24萬元。
聯絡單位:證券期貨局證券發行組 陳科長  聯絡電話:2774-7226

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